Consignes professionnelles du banquier en pratique

À l’issue de cette formation très pratique, vous aurez une vue d’ensemble et approfondie des consignes professionnelles du banquier dans les différentes activités de la banque.

Les différentes consignes professionnelles seront illustrées par:

• Des études et analyses poussées des différentes lois et réglementations:
  • Secret bancaire
  • Abus de marché
  • Règles de conduite, MIFID
• Des études de cas se rapportant à l’actualité nationale et internationale

Bien entendu, il sera tenu compte de la constante évolution réglementaire de ce sujet.

• Remarques préliminiares
  • Les professionnels concernés
  • Position et missions de la CSSF
  • Lutte contre le blanchiment d'argent et le financement du terrorisme
• Les obligations professionnelles
  • Le secret professionnel
  • Les règles prudentielles
  • Les règles de conduite
  • Les règles de conduite spécifiques pour les PSF gérant des fonds de tiers
  • Les règles de conduite - MiFID
  • Le code de déontologie de l'ABBL
  • Le code de déontologie de l'ALFI
• Les abus de marché
• La criminalité économique
• La criminalité informatique
• La fonction Compliance