Certificat de capacité RC pour banques

Combien de temps dure la formation ?

6,00 heure(s)

Dans quelle(s) langue(s) la formation est-elle donnée ?

Quand a lieu la prochaine session ?

Qui organise cette formation ?

Fondation créée en 2015 par la Chambre de Commerce et l’Association des Banques et Banquiers Luxembourg (ABBL), la House of Training est un organisme agréé de formation professionnelle continue qui s'engage à contribuer activement à la compétitivité et à l'attractivité du Luxembourg en développant les compétences de ceux qui font vivre son économie.

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Quels sont les prérequis ?

Une connaissance approfondie de l'AML est requise pour participer à ce programme et passer l'examen. Nous vous recommandons donc de suivre le cours suivant: Compliance Implementation of the regulatory framework

Quels sont les objectifs poursuivis ou les compétences visées ?

Les missions des Compliance Officers évoluent vers la nécessité d'une maîtrise technique absolue du cadre réglementaire et de ses évolutions, ainsi que de l'application de celles-ci au sein de leur entreprise.
L'objectif commun de l'ALCO et de la House of Training est de proposer un parcours complet de formations certifiantes. Cela permet de développer les compétences nécessaires à l'exercice de la fonction de Compliance Officer qui peuvent assurer au mieux le respect de l'ensemble des réglementations au sein de leurs entreprises.
L'ALCO & la House of Training ont développé conjointement un programme de formations Compliance (plus de 40 heures) régulièrement adapté à l'évolution continue de la réglementation et des pratiques du marché. A la fin du programme, après un examen, une certification est délivrée et considérée comme une réelle valeur ajoutée dans toute carrière de Compliance Officer. Les principes suivants s'appliquent : cours modulaires, test et validation des connaissances.
En 2023, l'ALCO & la House of Training continuent à renforcer et développer les offres avec la mise en place du « Certificat de capacité RC » taillé sur mesure par type d'industries. En effet, nous avons mesuré la nécessité d'approfondir les nouvelles attentes réglementaires pour renforcer le cadre AML et sa gouvernance dans les institutions financières et expliquer comment cela peut être transposé dans votre quotidien en tant qu' AML Compliance Officer.
En effet, étant donné que le rôle du RC est très impacté par l'industrie dans laquelle le RC est impliqué, nous tirons parti de l'expertise d'autres associations professionnelles telles que l'ALFI et l'ABBL pour apporter l'expertise nécessaire à la formation.
Pour obtenir la Certification les candidats doivent participer au cours et réussir l'examen.

Quel est le contenu de la formation ?

Legal & Regulatory framework & supervision
Internal organization and governance requirements
RC & RR – role & responsibilities
AML/CFT risk assessment & AML/CFT Risk appetite statements
AML/CFT control plan
AML/CFT reporting (board of directors, authorities…)
Study cases

Comment l’évaluation est-elle organisée ?

Examen écrit obligatoire Questions ouvertes – 20 points – 60 % de réussite pour passer la certification.
L'examen est proposé uniquement en langue anglaise.