Certificat de capacité RC pour banques

Une connaissance approfondie de l'AML est requise pour participer à ce programme et passer l'examen. Nous vous recommandons donc de suivre le cours suivant: Compliance Implementation of the regulatory framework

Les missions des Compliance Officers évoluent vers la nécessité d'une maîtrise technique absolue du cadre réglementaire et de ses évolutions, ainsi que de l'application de celles-ci au sein de leur entreprise.
L'objectif commun de l'ALCO et de la House of Training est de proposer un parcours complet de formations certifiantes. Cela permet de développer les compétences nécessaires à l'exercice de la fonction de Compliance Officer qui peuvent assurer au mieux le respect de l'ensemble des réglementations au sein de leurs entreprises.
L'ALCO & la House of Training ont développé conjointement un programme de formations Compliance (plus de 40 heures) régulièrement adapté à l'évolution continue de la réglementation et des pratiques du marché. A la fin du programme, après un examen, une certification est délivrée et considérée comme une réelle valeur ajoutée dans toute carrière de Compliance Officer. Les principes suivants s'appliquent : cours modulaires, test et validation des connaissances.
En 2023, l'ALCO & la House of Training continuent à renforcer et développer les offres avec la mise en place du « Certificat de capacité RC » taillé sur mesure par type d'industries.  En effet, nous avons mesuré la nécessité d'approfondir les nouvelles attentes réglementaires pour renforcer le cadre AML et sa gouvernance dans les institutions financières et expliquer comment cela peut être transposé dans votre quotidien en tant qu' AML Compliance Officer.
En effet, étant donné que le rôle du RC est très impacté par l'industrie dans laquelle le RC est impliqué, nous tirons parti de l'expertise d'autres associations professionnelles telles que l'ALFI et l'ABBL pour apporter l'expertise nécessaire à la formation.
Pour obtenir la Certification les candidats doivent participer au cours et réussir l'examen.

• Legal & Regulatory framework & supervision
• Internal organization and governance requirements
• RC & RR – role & responsibilities
• AML/CFT risk assessment & AML/CFT Risk appetite statements
• AML/CFT control plan
• AML/CFT reporting (board of directors, authorities…)
• Study cases

Examen écrit obligatoire Questions ouvertes – 20 points – 60 % de réussite pour passer la certification.
L'examen est proposé uniquement en langue anglaise.