Outsourcing: contrôles des prestations essentielles / critiques au regard de nouvelles exigences de l'ABE
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Ziler
Connaître le dispositif réglementaire et normatif.
Savoir déployer des méthodologies d’identification et d’évaluation des risques liées à l’externalisation compte-tenu du contexte règlementaire.
Connaître les modalités de mise en œuvre d’un dispositif de supervision permanent et périodique des services externalisés et savoir les mettre en œuvre.
S’appuyer sur les meilleures pratiques de place.
Inhalt
LES PRINCIPALES NOTIONS ATTACHÉES À LA NOTION DE PEE
Enjeux de l’externalisation pour l’industrie bancaire.
Définitions.
Contexte réglementaire:
- Arrêté du 3 Novembre 2014 relatif au contrôle interne.
- Analyse comparée avec les guidelines de l’EBA de février 2019 "orientations relatives à l’externalisation".
- Principales obligations: contrats et dispositif de contrôle.
Gouvernance et examen du contrôle des PEE.
Travaux de place et éléments normatifs.Connaître le dispositif réglementaire et normatif.
Savoir déployer des méthodologies d’identification et d’évaluation des risques liées à l’externalisation compte-tenu du contexte règlementaire.
Connaître les modalités de mise en œuvre d’un dispositif de supervision permanent et périodique des services externalisés et savoir les mettre en œuvre.
S’appuyer sur les meilleures pratiques de place.
ÉLIGIBILITÉ, CLASSIFICATION, APPROCHE PAR LES RISQUES
Critères d’éligibilité.
Principes de classification.
Typologie de risques associés à l’externalisation.
Approche par les risques des PEE:
- Critères quantitatifs
- Risques qualitatifs.
- Lien avec les cartographies des risques existantes.
PÉRIMÈTRE DU CONTRÔLE INTERNE DES PRESTATIONS ESSENTIELLES EXTERNALISÉES
Contrôle de conformité et contrôle opérationnel.
Les principaux éléments constitutifs du périmètre de contrôle:
- Conformité contractuelle.
- Situation financière du prestataire.
- Agréments, certifications et qualité.
- Dispositif Général de Gouvernance et de contrôle interne.
- Contrôle interne de la prestation fournie.
- Dispositif de traitement des incidents relatifs à la prestation.
- Fiabilité des états de suivi et de reporting.
- Systèmes d’information et Continuité d’Activité.
MISE EN ŒUVRE DU CONTRÔLE PERMANENT ET PÉRIODIQUE DES PRESTATIONS ESSENTIELLES EXTERNALISÉES
Rôle et responsabilités des différents organes de contrôle et des opérationnels en charge de la prestation.
Définition d’un niveau de surveillance adapté.
Typologie des contrôles sur pièces et sur place.
Élaboration d’un plan de contrôle permanent des PEE.
Élaborer un plan et guide d’audit des PEE:
- Particularités des audits de PEE.
- Audits dédiés vs audits mutualisés.
- Suivi des recommandations d’audit des PEE.
Pädagogesch Methoden
Présentation théorique, discussions et exercices - QCU
Zilgrupp
U wien adresséiert sech d'Formatioun?
- Fonctions contrôle permanent, contrôle périodique, conformité.
- Directeurs des risques.
- Responsables risques opérationnels.
- RCCI et RCSI, représentants des dépositaires.
- Administrateurs de fonds.
- Responsables de back-office.
- Comptables et gestionnaires des OPC et des sociétés de gestion.
- Commissaires aux Comptes et leurs collaborateurs.
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Virkenntnesser
Aucune connaissance particulière n’est exigée.
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Evaluatioun
Evaluatiounsmethoden
Les connaissances sont validées par un questionnaire de 10 questions.
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Certificat, Diplom
Une attestation de présence sera envoyée aux participants après la formation.
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Zousätzlech Informatiounen
Les frais de formations, animées par l’Afges Formation, peuvent être pris en charge partiellement par l’Etat luxembourgeois.