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Cycle Compliance Officer

28 hour(s)

Objectives

  • Maîtriser les grands principes de MiFID II et mesurer ses impacts.
  • Maîtriser les nouvelles obligations de vigilance et de contrôle.
  • Identifier l’ensemble des zones et des facteurs de risque.
  • Éviter toute mise en jeu de la responsabilité bancaire.
  • Comprendre le cadre légal du traitement des données à caractère personnel.
  • Maîtriser le processus de collecte et d’exploitation des données.
  • Appréhender les responsabilités liées aux traitements des données.

Content

Pratiquer MiFID II
  • Appréhender le contexte et les enjeux de MiFID.
  • Maîtriser les nouvelles obligations introduites par MiFID II.
  • Anticiper les impacts de MiFID II sur la distribution et la relation client.
  • Anticiper les impacts de MiFID II sur les activités d'Asset Management et de Wealth Management.
  • Impacts de MiFID II en termes de gouvernance et d’organisation.
L’essentiel de la lutte contre le blanchiment
  • Cerner l’historique et l’intérêt de la compliance.
  • Maîtriser le cadre légal de la lutte anti-blanchiment.
  • Analyser de manière détaillée le FIU luxembourgeois.

Exercice d’application: analyse d’un modèle de déclaration de soupçon

  • Bâtir et pérenniser un dispositif de lutte contre le blanchiment.

Exercice d’application: construire une approche basée sur les risques pays/clients (KYC)/produits

Protection des données: collecte, traitement et conservation
  • Maîtriser le cadre légal de la protection des données à caractère personnel.

Étude de cas: cas d'actualité ou de jurisprudence.

  • Mettre en place le traitement des données en conformité avec le GDPR.

Exercice d'application: identifier les acteurs concernés par le traitement, établir le registre, rédiger une clause de protection des données à caractère personnel (perspective responsable/sous-traitant)

  • Prendre ses dispositions pour assurer la sécurité et la confidentialité des données.

Exercice d'application: déterminer la durée de conservation des données

Target group

Who is the course aimed at?

Compliance Officers. Responsables juridiques. Chargés de la lutte contre le blanchiment. Membres du management ou du comité de direction des banques, sociétés d’investissement, management companies ou fonds d’investissement alternatifs, auditeurs internes…

Assessment

Certficate, diploma

Attestation de participation

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Responsibility for the content of this training description lies solely with its author, the training provider ABILWAYS Luxembourg by EFE Luxembourg.

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