Pratiquer MiFID II

Membres du management ou du comité de direction des banques, sociétés d’investissement, management companies, fonds d’investissement alternatifs, Compliance Officers, responsables juridiques, auditeurs internes…

Maîtriser les grands principes de MiFID II.
Mesurer les impacts de MiFID II sur la distribution, la relation client, les marchés financiers ainsi que sur l’organisation et la gouvernance des institutions.

Appréhender le contexte et les enjeux de MiFID

• Une nouvelle structuration des marchés financiers.
• De profonds changements dans les métiers et pratiques pour les services d’investissement.
• Une surveillance et une coopération accrues des autorités de contrôle.

Maîtriser les nouvelles obligations introduites par MiFID II

• Les obligations de transparence, le devoir de conseil, la catégorisation des clients, le renforcement de la supervision des marchés financiers.
• Mesurer l’impact des changements à opérer pour être conforme.

Anticiper les impacts de MiFID II sur la distribution et la relation client

• De nouveaux réflexes pour les commerciaux.
• Mettre en pratique la notion de conseil indépendant.
• Les concepts de suitability et appropriateness.
• Les impacts selon la catégorisation de clients.
• Les inducements.
• L’évaluation de la cohérence et de la standardisation des reportings.
• Check-list des produits soumis aux règles de transparence.

Anticiper les impacts de MiFID II sur les activités d'Asset Management et de Wealth Management

• Impacts et challenge sur les business models et la value chain des Asset Managers et des Wealth Managers.

Impacts de MiFID II en termes de gouvernance et d’organisation

• La limitation des mandats.
• La nomination des comités.

Un expert et son équipe accompagnent le stagiaire grâce à une pédagogie alliant théorie, démos et exercices (individuels/collectifs). En distanciel, une matrice alterne temps de groupe et travail autonome. Supports, quiz et ressources en ligne.

Attestation de participation