Les fondamentaux de la compliance

Quel niveau est visé à l’issue de la formation ?

Débutant

Combien de temps dure la formation ?

7,00 heure(s)

Dans quelle(s) langue(s) la formation est-elle donnée ?

Quand a lieu la prochaine session ?

Qui organise cette formation ?

Skolae Training (anciennement ABILWAYS Luxembourg) propose un catalogue de formations spécialisées répondant aux besoins des professionnels au Luxembourg. Le catalogue couvre les domaines suivants: banque, finance, assurance, fiscalité, gestion de patrimoine, comptabilité, audit, droit des sociétés et des affaires, ressources humaines, marketing, management, efficacité professionnelle et communication.

À qui s’adresse la formation ?

Toute personne souhaitant connaître les principes de fonctionnement de la Compliance.

Quels sont les objectifs poursuivis ou les compétences visées ?

Comprendre le rôle du Compliance Officer.
Identifier les principaux risques de compliance du secteur financier.
Définir les éléments de mitigation appropriés aux risques identifiés.

Quel est le contenu de la formation ?

Maîtriser les principes régissant la compliance

Définir le domaine de la compliance et ses enjeux.
Saisir toutes les responsabilités du Compliance Officer.
Ethique, code de conduite, fraude et corruption, whistleblowing, conflit d'intérêt.

Initiation à l’identification des principaux risques de compliance du secteur financier

Institutions financières et Professionnels du Secteur Financier.
Gouvernance (incl. organisation interne, politique de rémunération, plaintes, outsourcing…).
Situation de crise (ex. Covid-19).
Blanchiment d’argent, financement du terrorisme et prolifération et utilisation d'armes chimiques.
Sanctions financières internationales.
Transparence fiscale (FATCA, CRS, ATAD, DAC 6…).
Protection des données personnelles (GDPR) et secret bancaire.
Abus de marché et délit d’initié (MAD, MAR…).
Réglementation des marchés financiers (MIFID, MIFIR, PRIIPS…).

Cartographie des risques/Approche basée sur le risque

Comprendre les risques inhérents à votre secteur d’activité.
Analyser les sanctions associées aux risques: sanctions pénales, administratives, atteinte à la réputation, perte de marchés…
Comprendre l’importance de l’approche basée sur le risque.
Etablir une cartographie des risques majeurs.
Mesurer le risque inhérent, les éléments de mitigation et le risque résiduel.
Comprendre les trois niveaux de défense.
Etablir, mesurer et valider les contrôles adéquats à chaque niveau de défense.

Risque de Blanchiment et de Financement du Terrorisme

Etablir une cartographie des risques AML/CTF.
Identifier les facteurs de risque propre à son secteur d’activité.
Etablir le process KYC adéquat en fonction d’une analyse de risque personnalisée.
Déterminer le plan de formation du personnel.
Coopération avec les autorités

Cas pratique: divers cas de blanchiment et de financement du terrorisme, appliqué au secteur financier luxembourgeois.

Quelles méthodes pédagogiques sont utilisées ?

Un expert et son équipe accompagnent le stagiaire grâce à une pédagogie alliant théorie, démos et exercices (individuels/collectifs). En distanciel, une matrice alterne temps de groupe et travail autonome. Supports, quiz et ressources en ligne.