Les fondamentaux de la compliance

Which level is targeted at the end of the training course?

Beginner

How long does the training course last?

7,00 hours(s)

In which language(s) is the training course taught?

When will the next session take place?

Who is organising this training course?

Skolae Training (anciennement ABILWAYS Luxembourg) propose un catalogue de formations spécialisées répondant aux besoins des professionnels au Luxembourg. Le catalogue couvre les domaines suivants: banque, finance, assurance, fiscalité, gestion de patrimoine, comptabilité, audit, droit des sociétés et des affaires, ressources humaines, marketing, management, efficacité professionnelle et communication.

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Who is the training course aimed at?

Toute personne souhaitant connaître les principes de fonctionnement de la Compliance.

What are the aims or the skills being targeted?

Mesurer tout le champ d'intervention de la compliance au niveau réglementaire.
Comprendre ses missions et les outils à disposition.

What does the training course cover?

Maîtriser les principes régissant la compliance

Définir le domaine de la compliance et ses enjeux.
Saisir toutes les responsabilités du Compliance Officer.
Code de Conduite.
Fraude et corruption.
Whistleblowing.
Conflit d'intérêt.

Appréhender l’ampleur du champ d’intervention réglementaire européen

AMLD – Directive anti-blanchiment et anti-financement du terrorisme.
FATCA, CRS et ATAD.
GDPR – Protection des données personnelles.
MiFID2.
MAD – Abus de marché

Appréhender l’ampleur du champ d’intervention réglementaire luxembourgeois

Loi 1993 – Professionnels du Secteur Financier (incl. Secret bancaire, politique groupe, coopération …).
Loi 1999 – Domiciliation.
Loi 2004 – AML/CTF.
Autres lois relatives aux institutions/instruments réglementés.
Circulaires de la CSSF (incl. gouvernance, politique de rémunération, plaintes, outsourcing, cloud…).
Loi 1991 - Assurance et réassurance.

Cartographie des risques/Approche basée sur le risque.

Établir une cartographie des risques majeurs.
Mesurer les sanctions associées aux risques: sanctions pénales, administratives, atteinte à la réputation, perte de marchés…
Risque inhérent, mitigation et risque résiduel.

Standards AML/CTF

Du GAFI à la 4ème directive européenne.
En route vers la 5ème directive.
Le Groupe Wofsberg.
La Charte ICMA.

Risque de Blanchiment et de Financement du Terrorisme

Établir une cartographie des risques AML/CTF.
Établir le process KYC.
Déterminer le plan de formation du personnel.
Cas pratique: divers cas de blanchiment et de financement du terrorisme, appliqué au secteur financier luxembourgeois
Question d'actualité: blockchain et cryptocurrency versus Blanchiment et financement du terrorisme – pour ou contre?

What teaching methods are used?

Un expert et son équipe accompagnent le stagiaire grâce à une pédagogie alliant théorie, démos et exercices (individuels/collectifs). En distanciel, une matrice alterne temps de groupe et travail autonome. Supports, quiz et ressources en ligne.