Formation - Lutte anti-fraude : guide opérationnel

Quel niveau est visé à l’issue de la formation ?

Avancé

Combien de temps dure la formation ?

1,00 jour(s)

Dans quelle(s) langue(s) la formation est-elle donnée ?

Quand a lieu la prochaine session ?

Qui organise cette formation ?

L'AFGES est un acteur international de référence dans la formation des professionnels de la banque, de l'assurance, de la gestion d'actifs et des services financiers. Présente au Luxembourg, en France, à Monaco et en Afrique, l'AFGES accompagne depuis plus de 20 ans les établissements financiers dans le développement des compétences de leurs collaborateurs. Nos références : Nous intervenons auprès d'acteurs majeurs du secteur financier tels que : BCEE, Société Générale, BGL BNP Paribas, Natixis, Foyer, Raiffeisen, Quintet, ainsi que de nombreux établissements bancaires, compagnies d'assurance, sociétés de gestion et fonds d'investissement. Nous accompagnons également les autorités et institutions de supervision, notamment : BCE, Banque de France, ACPR, CSSF et autres organismes de régulation européens.

À qui s’adresse la formation ?

Directeurs des risques.
Responsables des risques opérationnels.
Responsables conformité.
Responsables filière fraude.
Fonctions audit et contrôle permanent.
Collaborateurs d’établissements financiers.

Quels sont les prérequis ?

Aucune connaissance particulière.

Quels sont les objectifs poursuivis ou les compétences visées ?

Cerner les principaux enjeux relatifs à la lutte contre la fraude au sein des établissements.
Appréhender les évènements de fraude récemment subis par la communauté financière pour savoir anticiper le risque futur.
Mettre en place et optimiser son dispositif de lutte anti-fraude.
Savoir choisir et mettre en œuvre des méthodes et des outils appropriés.

Quel est le contenu de la formation ?

1 - LE CADRE RÉGLEMENTAIRE ET LES ACTEURS CLÉS

Textes et accords internationaux.
Présentation des moyens de prévention de la fraude au niveau international.
Environnement normatif du domaine.
Prise en compte dans le cadre de la réglementation bancaire: Bâle III, Arrêté du 3 Novembre 2014 relatif au contrôle interne.

2 - LA NOTION DE FRAUDE

Définitions et notions voisines de la fraude:
Détournement de fonds, blanchiment, abus de biens sociaux, corruption, conflits d’intérêt, etc.
Typologies de fraude (interne/externe, logique/physique, cyber-attaque, etc.).
Profils des fraudeurs et motivations.
Coût de la fraude dans le secteur bancaire.

3 - L’EXPOSITION AU RISQUE DE FRAUDE

Diagnostiquer les vulnérabilités.
Cartographier le risque de fraude interne et externe.
Spécificités des cartographies sur le risque de fraude.

4 - LE DISPOSITIF ANTI-FRAUDE

Prévention et moyens à mettre en place:

Organisation et procédures.
Sécurité logique et physique.
Charte anti-fraude.

Fraude et dispositif de contrôle interne:

Lien entre fraude et contrôle interne.
Évaluation de l’origine des anomalies.
Tests de procédures confirmant ou non les anomalies.

Surveillance et détection:

Surveillance.
Indicateurs d’exposition.
Outils de détection.
Systèmes d’alertes.

Traitement du cas de fraude:

Procédures.
Communication.
Mesures conservatoires d’urgence, etc.

5 - SYNTHÈSE ET CONCLUSION

Synthèse de la journée.
Évaluation de la formation.

Quel support de cours est fourni ?

Documentation en PowerPoint:
Elle a été adaptée pour être utilisée en distanciel:
Plus d’exemples.
Plus d’illustrations.
Alternance d’illustrations et d’exercices pratiques, d’exercices sous Excel.