Formation - Concevoir et implémenter un

À qui s'adresse la formation?

Responsables compliance, risk managers, compliance officers.
Toute personne amenée à mettre en place un AML Risk Appetite.

Niveau atteint

Débutant

Durée

4,00 heure(s)

Langues(s) de prestation

Prochaine session

Contacter l'organisme

Objectifs

Comprendre les principaux enjeux d’un "AML Risk Appetite", ainsi que les aspects réglementaires liés.
Appréhender les différentes étapes nécessaires à la mise en place d’un "AML Risk Appetite" dans un établissement financier incluant les rôles et responsabilités de chacun.

Définir les contrôles qui permettront de s’assurer du respect de l’AML Risk Appetite.

Contenu

Comprendre les principaux enjeux d’un AML Risk Appetite

Appréhender les aspects stratégiques d’un AML Risk Appetite.
Mesurer les contraintes réglementaires en la matière.

Implémenter un AML Risk Appetite

Analyser les différentes étapes nécessaires à la mise en place d’un AML Risk Appetite.
Considérer l’AML Risk Assessment pour construire l’AML Risk Appetite.
Comprendre la gouvernance de la mise en place d’un AML Risk Appetite.

Mesurer le niveau d’implémentation de l’AML Risk Appetite

Déterminer comment mesurer le niveau d’implémentation, sur quels critères et qui doit les réaliser.
Le pilotage par le conseil d’administration.

Préparer le post-implémentation

S’interroger sur les actions à mettre en place une fois le Risk Appetite implementé.
Se questionner sur la mise en place éventuelle d’un nouveau cycle.

Analyser des exemples pratiques

Le cas de la banque fat fast qui a grossi car son appétit au risque AML était démesuré.
Le cas de la banque fast slim qui a réduit drastiquement son activité en ajustant son appétit au risque.

Méthodes pédagogiques

Un expert et son équipe accompagnent le stagiaire grâce à une pédagogie alliant théorie, démos et exercices (individuels/collectifs). En distanciel, une matrice alterne temps de groupe et travail autonome. Supports, quiz et ressources en ligne.