Savoir réaliser et piloter la cartographie des risques selon les enjeux

• Directeurs des risques.
• Responsables risques opérationnels.
• Correspondants risques opérationnels.
• Fonctions Contrôle permanent, Contrôle périodique, Conformité.

Aucune connaissance particulière n'est exigée.

• Comprendre les enjeux de la cartographie des risques.
• Savoir réaliser une cartographie des risques opérationnels.
• Savoir adapter ses méthodes selon les contextes.
• Savoir piloter sa cartographie.

PARTIE 1: INTRODUCTION ET CONCEPTS

Rappel des notions attachées au risque.
Les attendus règlementaires selon les thèmes (dont l’Arrêté du 3 Novembre 2014 relatif au contrôle interne, Bâle III).
Le concept de Risque opérationnel dans une démarche Entreprise Risk Management (ERM).

PARTIE 2: LA CARTOGRAPHIE DES RISQUES

Objectifs de la cartographie des risques.
Les différents types de démarche (top down, bottom up, par processus, par thème).

Identification des évènements de risques:

• Typologies de risques bancaires: Arrêté du 3 Novembre 2014 relatif au contrôle interne et Bâle III.
• Risques frontières.

Modalités pratiques de mise en œuvre d’une cartographie:

• Les acteurs.
• Les principes d'animation.
• Le rôle des ateliers.

Évaluation et niveau d'exposition:

• L’importance des échelles de mesure.
• Évaluation qualitative ou à dire d'experts et quantitative: choix des échelles de cotation d’impacts et de probabilités de survenance, principaux éléments constitutifs du dispositif de maîtrise des risques, cotation inhérente et résiduelle.

Représentations des cartographies des risques: formes tableaux, représentations graphiques, etc.
Les indicateurs de risques: typologies, construction et suivi.

• Indicateurs de risque et de contrôle.
• Indicateurs de performance.

PARTIE 3: MISE À JOUR DES CARTOGRAPHIES ET COMMUNICATION

Les modalités de mise à jour des cartographies (incidents, facteurs externes et internes etc.).
Back Testing.
Les fiches post mortem.
Coordination avec les revues des autres fonctions de contrôle.
La vision prospective du risque grâce à la cartographie.
La manière de communiquer sur la cartographie et ses évolutions.

PARTIE 4: LES OUTILS DE CARTOGRAPHIE DES RISQUES

Principales fonctionnalités.
Panorama des acteurs.

PARTIE 5: SYNTHÈSE ET CONCLUSION

Synthèse de la journée.
Évaluation de la formation.

• Documentation en PowerPoint.
• Alternance d’illustrations et d’exercices pratiques.
• QCU, Vrai/Faux, questions/réponses pour vérifier, réviser et confirmer les acquis.
• Synthèses.

Attestation de fin de formation