Savoir réaliser et piloter la cartographie des risques selon les enjeux

Niveau atteint

Avancé

Durée

1,00 jour(s)

Langue(s) de prestation

Prochaine session

Qui organise cette formation ?

L'AFGES est un acteur international de référence dans la formation des professionnels de la banque, de l'assurance, de la gestion d'actifs et des services financiers. Présente au Luxembourg, en France, à Monaco et en Afrique, l'AFGES accompagne depuis plus de 20 ans les établissements financiers dans le développement des compétences de leurs collaborateurs. Nos références : Nous intervenons auprès d'acteurs majeurs du secteur financier tels que : BCEE, Société Générale, BGL BNP Paribas, Natixis, Foyer, Raiffeisen, Quintet, ainsi que de nombreux établissements bancaires, compagnies d'assurance, sociétés de gestion et fonds d'investissement. Nous accompagnons également les autorités et institutions de supervision, notamment : BCE, Banque de France, ACPR, CSSF et autres organismes de régulation européens.

À qui s'adresse la formation?

Directeurs des risques.
Responsables risques opérationnels.
Correspondants risques opérationnels.
Fonctions Contrôle permanent, Contrôle périodique, Conformité.

Prérequis

Aucune connaissance particulière n'est exigée.

Objectifs

Comprendre les enjeux de la cartographie des risques.
Savoir réaliser une cartographie des risques opérationnels.
Savoir adapter ses méthodes selon les contextes.
Savoir piloter sa cartographie.

Contenu

PARTIE 1: INTRODUCTION ET CONCEPTS

Rappel des notions attachées au risque.
Les attendus règlementaires selon les thèmes (dont l’Arrêté du 3 Novembre 2014 relatif au contrôle interne, Bâle III).
Le concept de Risque opérationnel dans une démarche Entreprise Risk Management (ERM).

PARTIE 2: LA CARTOGRAPHIE DES RISQUES

Objectifs de la cartographie des risques.
Les différents types de démarche (top down, bottom up, par processus, par thème).

Identification des évènements de risques:

Typologies de risques bancaires: Arrêté du 3 Novembre 2014 relatif au contrôle interne et Bâle III.
Risques frontières.

Modalités pratiques de mise en œuvre d’une cartographie:

Les acteurs.
Les principes d'animation.
Le rôle des ateliers.

Évaluation et niveau d'exposition:

L’importance des échelles de mesure.
Évaluation qualitative ou à dire d'experts et quantitative: choix des échelles de cotation d’impacts et de probabilités de survenance, principaux éléments constitutifs du dispositif de maîtrise des risques, cotation inhérente et résiduelle.

Représentations des cartographies des risques: formes tableaux, représentations graphiques, etc.
Les indicateurs de risques: typologies, construction et suivi.

Indicateurs de risque et de contrôle.
Indicateurs de performance.

PARTIE 3: MISE À JOUR DES CARTOGRAPHIES ET COMMUNICATION

Les modalités de mise à jour des cartographies (incidents, facteurs externes et internes etc.).
Back Testing.
Les fiches post mortem.
Coordination avec les revues des autres fonctions de contrôle.
La vision prospective du risque grâce à la cartographie.
La manière de communiquer sur la cartographie et ses évolutions.

PARTIE 4: LES OUTILS DE CARTOGRAPHIE DES RISQUES

Principales fonctionnalités.
Panorama des acteurs.

PARTIE 5: SYNTHÈSE ET CONCLUSION

Synthèse de la journée.
Évaluation de la formation.

Méthodes pédagogiques

Documentation en PowerPoint.
Alternance d’illustrations et d’exercices pratiques.
QCU, Vrai/Faux, questions/réponses pour vérifier, réviser et confirmer les acquis.
Synthèses.