Pratiquer MiFID II

Niveau atteint

Intermédiaire

Durée

7,00 heure(s)

Langue(s) de prestation

Prochaine session

Qui organise cette formation ?

Skolae Training (anciennement ABILWAYS Luxembourg) propose un catalogue de formations spécialisées répondant aux besoins des professionnels au Luxembourg. Le catalogue couvre les domaines suivants: banque, finance, assurance, fiscalité, gestion de patrimoine, comptabilité, audit, droit des sociétés et des affaires, ressources humaines, marketing, management, efficacité professionnelle et communication.

À qui s'adresse la formation?

Membres du management ou du comité de direction des banques, sociétés d’investissement, management companies, fonds d’investissement alternatifs, Compliance Officers, responsables juridiques, auditeurs internes…

Objectifs

Maîtriser les grands principes de MiFID II.
Mesurer les impacts de MiFID II sur la distribution, la relation client, les marchés financiers ainsi que sur l’organisation et la gouvernance des institutions.

Contenu

Appréhender le contexte et les enjeux de MiFID

Une nouvelle structuration des marchés financiers.
De profonds changements dans les métiers et pratiques pour les services d’investissement.
Une surveillance et une coopération accrues des autorités de contrôle.

Maîtriser les nouvelles obligations introduites par MiFID II

Les obligations de transparence, le devoir de conseil, la catégorisation des clients, le renforcement de la supervision des marchés financiers.
Mesurer l’impact des changements à opérer pour être conforme.

Anticiper les impacts de MiFID II sur la distribution et la relation client

De nouveaux réflexes pour les commerciaux.
Mettre en pratique la notion de conseil indépendant.
Les concepts de suitability et appropriateness.
Les impacts selon la catégorisation de clients.
Les inducements.
L’évaluation de la cohérence et de la standardisation des reportings.
Check-list des produits soumis aux règles de transparence.

Anticiper les impacts de MiFID II sur les activités d'Asset Management et de Wealth Management

Impacts et challenge sur les business models et la value chain des Asset Managers et des Wealth Managers.

Impacts de MiFID II en termes de gouvernance et d’organisation

La limitation des mandats.
La nomination des comités.

Méthodes pédagogiques

Un expert et son équipe accompagnent le stagiaire grâce à une pédagogie alliant théorie, démos et exercices (individuels/collectifs). En distanciel, une matrice alterne temps de groupe et travail autonome. Supports, quiz et ressources en ligne.