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Transfer Agent - Processes, risks & controls - Part 2

3 Stunde(n)

Ziele

Over the past decades, the landscape of the investment fund industry has been reshaping itself, adapting to the evolving needs and expectations of investors and distributors. Along with that shift have come changes in the way the Transfer Agents operate, organise, manage risk, implement regulations and interact with other stakeholders of the investment funds value chain.

This training is a continuation of the Transfer Agent - Processes, Risks & Controls - Part 1 module as it will focus more specifically on the remaining three out of the five activities related to transaction management: transaction input & processing,transaction reporting and cash reconciliation & settlement.
It will also describe the main processes related to fund events, shareholder services and fund distribution.
Lastly, you will be provided with a view on the main operational risks you might face while performing Transfer Agency activities.

By the end of this training, the participants will be able to:

  • Understand the main operational processes of a Transfer Agent
  • Understand the process from transaction order to cash reconciliation and settlement
  • Understand the principles of fund events & distribution
  • Understand the main operational risks in TA

Inhalt

1) Transfer Agency eco-system (2/2)
2) Operational risks in TA

Zielgruppe

An wen richtet sich die Weiterbildung?

Any person implicated in the following TA related activities:

  • Transaction input & processing
  • Transaction reporting
  • Cash reconciliation & settlement
  • Distribution
  • Operational risk management

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Für den Inhalt dieser Weiterbildungsbeschreibung haftet alleine der Verfasser, d. h. der Weiterbildungsanbieter PwC's Academy.

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