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Transfer Agent - Processes, risks & controls - Part 1

3 Stunde(n)

Ziele

Over the past decades, the landscape of the investment fund industry has been reshaping itself, adapting to the evolving needs and expectations of investors and distributors. Along with that shift have come changes in the way the Transfer Agents operate, organise, manage risk, implement regulations and interact with other stakeholders of the investment funds value chain.

Our training aims at preparing you to understand the operational processes of your Transfer Agency activities, whether in the UCITS or Alternatives funds.

This first part will have a particular focus on two out of the five activities related to transaction management, i.e.: document reception & management and account registration & maintenance.

By the end of this training, the participants will be able to:

  • Understand the main operational processes of a Transfer Agent
  • Understand the process workflow of UCITS
  • Understand the funds lifecycle of alternative funds
  • Understand the account registration process and the importance of the AML/KYC activity

Inhalt

1) Process workflow (UCITS)
2) Fund Lifecycle (Alternatives)
3) Transfer Agency eco-system (1/2)

Zielgruppe

An wen richtet sich die Weiterbildung?

Any person implicated in the following TA related activities:

  • Document Reception & Management
  • Account registration & maintenance

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Für den Inhalt dieser Weiterbildungsbeschreibung haftet alleine der Verfasser, d. h. der Weiterbildungsanbieter PwC's Academy.

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