Transaction monitoring, investigations financières & organisation des fonctions AML : comment construire un dispositif de contrôle réellement efficace?

• Compliance Officers et responsables AML/KYC/KYT
• MLRO / responsables de la lutte contre le blanchiment
• Responsables Transaction Monitoring et analystes AML
• Responsables des investigations financières
• Risk Managers et responsables du contrôle interne
• Responsables Client Onboarding / Due Diligence
• Responsables opérations et front office
• Dirigeants et responsables des fonctions de contrôle
• Professionnels des banques, PSF, sociétés de gestion et fonds d’investissement...

Optimiser l’organisation des fonctions AML et de contrôle en fonction de la taille, du profil et des risques de l’établissement

• Renforcer l’efficacité du Transaction Monitoring et des procédures de détection et d’investigation des opérations suspectes
• Mieux articuler KYC, KYT, screening, automatisation et analyse humaine dans les dispositifs de surveillance
• Sécuriser l’organisation des fonctions de contrôle, y compris en cas d’externalisation, et anticiper les attentes de la CSSF

• Évaluer et améliorer l’efficacité de leur dispositif de surveillance des transactions et d’investigation financière
• Identifier les principaux points de vigilance concernant les alertes, faux positifs, flux internationaux, escalades et documentation des investigations
• Mieux répartir les responsabilités entre les différentes fonctions et renforcer la coordination entre compliance, opérations, direction et front office
• Encadrer efficacement l’automatisation, l’IA et l’externalisation tout en préservant la qualité, la traçabilité et la maîtrise des risques

• Formation composée de parties théoriques et de cas pratiques
• Discussions lors des présentations
• Interrogation des participants pas nos responsables et intervenants
• Sessions interactives de questionnement des participants et des intervenants

Certificats de participation remis aux participants

• Support remis aux participants à leur arrivée à la formation
• Cahier composé du contenu de la formation

• En présentiel
• En webinaire/ONLINE
• En REPLAY (après l'évènement)