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Gestion des risques - Audit et évaluation des fonds d’investissement

7 heure(s)

Objectifs

Fournir une méthode d’audit et des techniques de contrôle à appliquer aux fonds d’investissement.
Familiariser les auditeurs aux traitements d’exception liés aux crises financières récentes.

Contenu

Le programme de cette formation contient:

Chapitre 1 - DONNÉES DE CONTEXTE
  • Chiffres-clés et diversité du marché de l’Asset Management
  • Types de fonds et risques associés
  • Cartographies annuelles de l’AMF
  • Cadre réglementaire de la piste d’audit
Chapitre 2 - LES CONTRÔLES DU MIDDLE OFFICE DE LA SOCIÉTÉ DE GESTION
  • Maintenance des référentiels de la SDG
  • Contrôle, validation et traitement des ordres des gérants dans le logiciel front
  • Suivi des OST dans le logiciel front
  • Réconciliation Titres et cash logiciel front/Comptabilité de l’OPC
  • Validation de la Valeur Liquidative de l’OPC
  • Contrôles des frais de l’OPC
  • Contrôle du respect du cut off de l’OPC
Chapitre 3 - LES MISSIONS DU CONTRÔLE DES RISQUES DE LA SOCIÉTÉ DE GESTION
  • Les missions du contrôle des risques
  • Le risque de marché
  • Le risque de liquidité
  • Le risque de contrepartie
  • Le risque opérationnel
Chapitre 4 - LES MISSIONS DU GESTIONNAIRE ADMINISTRATIF ET GESTIONNAIRE COMPTABLE DE L’OPC
  • Les contrôles sur les transactions
  • Les contrôles sur les caractéristiques valeurs
  • Les contrôles sur les cours
  • Les rapprochements
  • L’établissement du prospectus et DICI: L’affaire de tous
Chapitre 5 - LES MISSIONS DU RCCI: RESPONSABLE DU CONTRÔLE ET DE LA CONFORMITÉ DE LA SOCIÉTÉ DE GESTION
  • Le rôle du RCCI
  • L’éligibilité des actifs et les ratios de l’OPC
  • Le risque de non-conformité
  • Comment contrôler?
Chapitre 6 - LES MISSIONS DU DÉPOSITAIRE D’OPC ET DU CAC
  • Les attributions du dépositaire de l’OPC
  • Les diligences des commissaires aux comptes
  • Avis technique de la CNCC sur les dissolutions des OPC
Méthodes pédagogiques

Présentation théorique, discussions et exercices - QCU

Public cible

A qui s'adresse la formation?

  • RCCI et RCSI, représentants des dépositaires
  • Administrateurs de fonds
  • Responsables de back-office
  • Comptables et gestionnaires des OPC et des sociétés de gestion
  • Commissaires aux Comptes et leurs collaborateurs

 
Prérequis

  • Gestion et comptabilité des OPC
  • Bon niveau d’anglais

Evaluation

Méthodes d'évaluation

Les connaissances sont validées par un questionnaire de 10 questions.

 
Certificat, diplôme

Une attestation de présence sera envoyée aux participants après la formation.

Informations supplémentaires

  • Ouverture garantie à partir de 4 personnes.

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Le contenu de ce descriptif de formation est de la seule responsabilité de son auteur, l'organisme de formation AFGES.

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Caractéristiques
Niveau Spécialisation
Organisation Formation inter-entreprise
  • Déjeuner inclus
Supports
  • Support en PowerPoint
  • Alternance d’illustrations et d’exercices pratiques
  • QCU, synthèses, questions/réponses pour vérifier, réviser et confirmer les acquis
Langues de prestation
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