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FATCA, Governance and oversight - Impact of the 18th of June 2020 law

2 heure(s)

Objectifs

Since 1 January 2021, Financial Institutions in Luxembourg need to have a compliance program in place that includes written policies and procedures, controls and IT systems.

What are the best practices in terms of governance?

What should I do when compliance tasks are delegated to a service provider, especially in terms of oversight obligations?

Objectives

By the end of this course, participants will be able to:

  • determine which procedures should be put in place or amended;
  • upgrade their client/investor on-boarding process;
  • assess whether they receive sufficient information and comfort from their service providers.

Contenu

  • Best practices in terms of procedures
  • Area of risks
  • Common mistakes in the market in terms of client due diligence and reporting
  • Documentation of the controls
  • Oversight - what are the key points to control in case of delegation

Public cible

A qui s'adresse la formation?

All line of defenses of the financial industry: from board members to compliance officers and members of KYC units

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Le contenu de ce descriptif de formation est de la seule responsabilité de son auteur, l'organisme de formation PwC's Academy.

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Caractéristiques
Niveau Avancé
Organisation Formation inter-entreprise
Langues de prestation
Prochaines sessions
Du/Au Lieu Prix
07/07/22
  PwC's Academy   300.00 €
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15/09/22
promo
  PwC's Academy   270.00 €
Voir détails
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