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Internal auditing in banking

2 jour(s)

Objectifs

  • Understanding risks in financial world: know key areas of banking to ensure that one could appreciate the inherent risks link to banking activities.
  • Identify key points of control.
  • Understand the internal audit role within the bank organization.
  • Acquire skills to conduct internal audit assignments according to these various risks.

Contenu

PART 1: THE MAJOR RISKS OF THE BANKING ACTIVITY

  • The traditional risks in a bank credit, market, operational and compliance.
  • The role of the corporate governance.

PART 2: INTERNAL CONTROL

  • The definition of Internal Auditing.
  • The Pivotal Document for Change (COSO).
  • The recommendations of the Basel Committee.
  • Critical analysis and explanation of the text.

PART 3: INTERNAL AUDIT

  • The role and key issues of internal audit.
  • The importance of the internal audit plan: a wide view across the range of risks within the organization.
  • The internal audit and the other actors of the evaluation.
  • Periodic control and permanent controls: complementary steps.
  • Methodology of an internal auditing mission.
  • Presentation of the different guidelines used by the auditor.

PART 4: SPECIFIC AUDIT METHODOLOGIES ACCORDING TO THE DIFFERENT BANK RISKS

  • Field studied:
    • The market activities.
    • The operational processes linked to the market activities.
  • Field studied:
    • The credit activities: specific internal control activities.
    • Capital requirement (Basel II and III): another way to analyze credit activities.
  • Field studied:
    • Operational risk specificity (human by nature).
    • Ways to evaluate operational risk managing process.
    • Operational risk management (from risk assessment to the reporting to the Top Management).
  • Field studied:
    • Compliance risk components: an old subject with new methods.
    • A specific internal audit approach.

Public cible

A qui s'adresse la formation?

Internal and external auditors, internal controllers, risk managers, compliance officers and controllers.

 
Prérequis

Knowledge of basic audit techniques and banking operations.

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Le contenu de ce descriptif de formation est de la seule responsabilité de son auteur, l'organisme de formation AFGES.

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Caractéristiques
Niveau Spécialisation
Organisation Formation inter-entreprise
Supports

Power point documentation, it has been adapted to be used in distance:

  • More examples, More illustrations.
  • Alternate illustrations and practical exercises, exercises under Excel.
  • QCU, True/False, questions/answers to verify and review.
Langues de prestation
Prochaines sessions
Du/Au Lieu Prix
27 - 28/09/21
  AFGES - Distanciel/Présentiel   1662.00 €
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