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Gestion des risques - Audit et évaluation des fonds d’investissement

7 hour(s)

Objectives

Fournir une méthode d’audit et des techniques de contrôle à appliquer aux fonds d’investissement.
Familiariser les auditeurs aux traitements d’exception liés aux crises financières récentes.

Content

Le programme de cette formation contient:

Chapitre 1 - DONNÉES DE CONTEXTE
  • Chiffres-clés et diversité du marché de l’Asset Management
  • Types de fonds et risques associés
  • Cartographies annuelles de l’AMF
  • Cadre réglementaire de la piste d’audit
Chapitre 2 - LES CONTRÔLES DU MIDDLE OFFICE DE LA SOCIÉTÉ DE GESTION
  • Maintenance des référentiels de la SDG
  • Contrôle, validation et traitement des ordres des gérants dans le logiciel front
  • Suivi des OST dans le logiciel front
  • Réconciliation Titres et cash logiciel front/Comptabilité de l’OPC
  • Validation de la Valeur Liquidative de l’OPC
  • Contrôles des frais de l’OPC
  • Contrôle du respect du cut off de l’OPC
Chapitre 3 - LES MISSIONS DU CONTRÔLE DES RISQUES DE LA SOCIÉTÉ DE GESTION
  • Les missions du contrôle des risques
  • Le risque de marché
  • Le risque de liquidité
  • Le risque de contrepartie
  • Le risque opérationnel
Chapitre 4 - LES MISSIONS DU GESTIONNAIRE ADMINISTRATIF ET GESTIONNAIRE COMPTABLE DE L’OPC
  • Les contrôles sur les transactions
  • Les contrôles sur les caractéristiques valeurs
  • Les contrôles sur les cours
  • Les rapprochements
  • L’établissement du prospectus et DICI: L’affaire de tous
Chapitre 5 - LES MISSIONS DU RCCI: RESPONSABLE DU CONTRÔLE ET DE LA CONFORMITÉ DE LA SOCIÉTÉ DE GESTION
  • Le rôle du RCCI
  • L’éligibilité des actifs et les ratios de l’OPC
  • Le risque de non-conformité
  • Comment contrôler?
Chapitre 6 - LES MISSIONS DU DÉPOSITAIRE D’OPC ET DU CAC
  • Les attributions du dépositaire de l’OPC
  • Les diligences des commissaires aux comptes
  • Avis technique de la CNCC sur les dissolutions des OPC
Teaching methods

Présentation théorique, discussions et exercices - QCU

Target group

Who is the course aimed at?

  • RCCI et RCSI, représentants des dépositaires
  • Administrateurs de fonds
  • Responsables de back-office
  • Comptables et gestionnaires des OPC et des sociétés de gestion
  • Commissaires aux Comptes et leurs collaborateurs

 
Prerequisites

  • Gestion et comptabilité des OPC
  • Bon niveau d’anglais

Assessment

Assessment methods

Les connaissances sont validées par un questionnaire de 10 questions.

 
Certficate, diploma

Une attestation de présence sera envoyée aux participants après la formation.

Additional information

  • Ouverture garantie à partir de 4 personnes.

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Responsibility for the content of this training description lies solely with its author, the training provider AFGES.

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Characteristics
Level Spécialisation
Organisation Formation inter-entreprise
  • Déjeuner inclus
Teaching aids
  • Support en PowerPoint
  • Alternance d’illustrations et d’exercices pratiques
  • QCU, synthèses, questions/réponses pour vérifier, réviser et confirmer les acquis
Languages
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