Vorbereiten des PRIIPs KID

Unternehmensinterne Weiterbildung

An wen richtet sich die Weiterbildung?

Financial industry professional involved in distributing or servicing the KID/KIID

Erreichtes Niveau

Avancé

Dauer

4,00 Stunde(n)

Sprache(n) der Dienstleistung

EN

Ziele

Seit dem 1. Januar 2023 müssen alle OGAW, AIF, Lebensversicherungsverträge und verpackten Produkte, die an nicht professionelle Kunden verkauft werden, ein KID (Key Information Document) gemäß der PRIIP-Verordnung erstellen.
Während die Verordnung 2018 für alle verpackten Produkte außer OGAW in Kraft trat, wurden die Regeln für den Übergang von OGAW KIID zu PRIIP KID im Jahr 2022 erheblich geändert.
Die PRIIPs-Verordnung hat ein 3-seitiges Standarddokument eingeführt, das der Produkthersteller erstellen muss, bevor er sein Produkt an nicht-professionelle Anleger verkauft oder berät.

Am Ende dieses Trainings werden die Teilnehmer in der Lage sein:

  • den Anwendungsbereich der PRIIPs-Vorschriften definieren;
  • die Verpflichtungen des Herstellers in Bezug auf PRIIPs beschreiben;
  • einen klaren Überblick über die regulatorischen Anforderungen rund um das KID haben;
  • in der Lage sein zu verstehen, wie das Risiko, die Leistung und die Kosten berechnet werden;
  • verstehen, wie das PRIIPs KID und die beigefügte Berichterstattung auszufüllen sind.

Inhalt

  • PRIIPs-Definition und Umfang
  • Pflichten und Verantwortlichkeiten der eingreifenden Parteien in Bezug auf PRIIPs
  • Wie man ein KID für einen OGAW-Fonds zeichnet
  • Wie misst man die mit dem PRIIP verbundenen Risiken?
  • Wie berechnet man zukunftsgerichtete Performance-Szenarien?
  • Wie sind die Kosten offenzulegen, die während des gesamten Lebenszyklus des PRIIP anfallen?
  • Notwendige Daten zur Erstellung des KID
  • Wie erstellt man ein KID unter Einhaltung gesetzlicher und behördlicher Auflagen?
  • Was ist mit EPT und EMT?

Zusätzliche Informationen

This training is coordinated by Nicolas Schulz, Partner at PwC Luxembourg. It will be presented by our subject matter experts.

Nicolas is a partner in the risk and regulatory team of PwC Luxembourg. He is playing an active role in the development of risk management practice for the asset management industry (including traded and non traded assets) considering both the regulatory requirements (i.e. UCITS IV, AIFMD) and best practices. He participated and led numerous risk management assignments including risk profiling and reporting.

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